违反反洗钱规定 渤海银行无锡分行被罚款170万元

在3月6日中国人民银行南京分行更新了一条行政处罚公告，告中显示将会对渤海银行无锡分行，因为没有履行对客户身份的识别义务被罚款170万元，这次的罚款不仅仅是针对渤海银行无锡分行，当时任渤海银行无锡分行业务运营部的总经理吕汉清，因为在渤海银行无锡分行，没有按照履行客户身份识别义务的违法行为，负有直接的责任被罚款3.5万元，除此之外，渤海银行无锡分行内控合规部的总经理高峰也是因为对于渤海银行无锡分行没有按照规定履行客户身份识别义务的违法行为负有直接的责任，被罚款1.75万元，中国人民银行南京分行在2022年的3月1日就作出了处罚决定。 渤海银行多次被处罚：
根据相关的资料显示，在2022年渤海银行收到的罚单就多打三张，罚款金额达到了260万元，与此次渤海银行无锡分行被处罚的原因，都是根据中华人民共和国反洗钱法的法规进行处罚的。 根据反洗钱法规第6章第32条规定金融机构如果出现了下列行为之一的，将会由国务院反洗钱行政主管部门或者授权的市一级商派机构作出限期整改通知书，对于情节严重的将除以20万元以上50万元以下的罚款将会对于直接的负责人董事以及高级管理人员和其他直接责任人处以1万元到5万元不等的罚款，没有按照规定履行客户身份识别义务的，没有按照规定保存客户身份资料和交易记录的。 没有按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的和身份不明的客户进行交易时，为客户开立匿名账户和假名账户的，违反保密规定，泄露有关信息的，拒绝阻碍，反洗钱检查调查的，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的金融机构，将会处于50万元以上500万以下的罚款，近几年来随着国内诈骗案件的高发国家对于反洗钱查处力度也越来越大，对于一些金融机构将承担连带责任，情节严重的可能还会被依法取消其任职资格，禁止从事金融行业工作。

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