百亿私募 8个月内2次被罚！（钜州资产被监管）

上海证监局执勤发布了公告，对钜洲资产管理公司上海有限公司将采取出具警示函的监管措施，根据上海证监会发布的公告显示经过调查巨洲资产管理公司在开展私募基金业务的过程中，存在着多项违规事实主要是未尽谨慎勤勉义务，提前决策不谨慎，同时在投资之后对于资金的管理也不到位，没有按照规定办理个别基金办案手续，同时向投资者推行了风险识别能力以及承受能力不匹配的相关基金产品，没有按照相关的合同规定向投资者披露基金投资，可能会影响投资者合法权益的重大信息，已经严重违反了私募投资基金监督管理暂行办法，所以对于钜洲资产出具了监督管理措施。 钜洲资产多次受到处罚：
其实对于此次的处罚已经不是拒收资产的，第1次在2022年的7月份就已经收到了上海证监局的行政处罚通知书，当时拒收资产没有妥善保存部分基金投资者适当性的管理相关资料，造成了巨安长江优选国企债专项私募基金1号的部分投资者适当性的管理资料存在着严重的缺失情况，此次资料的确实情况一共涉及到了10%的投资者。 除此之外，投资者符合合格投资者签字确认的风险揭示书等金融资产证明都没有相关资料的数据，根据私募办法的规定，上海证监局对于钜洲资产作出了责令整改，给予警告，并处3万元的罚金，当时给予居住资产的董事长和法定代表人李某也给予警告，并且出3万元的罚款。 该公司在2021年6月份还因为私募股权基金的资金被私自挪用，被上海金融法院判决居住资管赔偿投资者本金损失以及资金占用的损失，目前钜州资产已经存在着诸多的异常信息，根据私募基金管理人的异常情况下所提交的专项法律意见书的公告，目前该机构处于异常经营状态，是将给公司的发展带来极为不利的影响。

标签： 钜州，资产，监管

版权声明：本文由用户上传，如有侵权请联系删除！