导读 11月29日北京证监局发布了，对国新证券股份有限公司的警示函，此次警示函的内容主要是由于该公司的总经理在2021年1月15日离职后就由董事长代为履行总经理的职务。
11月29日北京证监局发布了，对国新证券股份有限公司的警示函，此次警示函的内容主要是由于该公司的总经理在2021年1月15日离职后就由董事长代为履行总经理的职务，但是此次的总经理离职已经超过22个月，都没有对新经理的人选进行敲定，并且董事长已于今年的3月29日不再履行总经理的职务，北京证监局下发了警示函，要求其尽快招聘总经理人选。
根据国家的相关规定证券总经理空缺达到22个月，这是不符合规定的，因为总经理的长期缺位会严重影响公司的正常管理以及公司一系列的流动性问题，其实国信证券已经多次收到了证监局的通知要求尽快确定具有任职资格的总经理，此前国新证券的总经理被证监会认定为不合格人选，经过调查，2013年到2018年，国新证券是由朱宪忠担任的董事长，诛仙中，在1991年至995年任职于江西财经大学及中国江西省分行，95年后又担任了招商的投资部总经理。
从2012年起担任国新证券党委董事长，2018年因为主险中的严重违纪被调查，此后办理了离职手续，在此前2021年1月15日离职的国新证券总经理童艳，担任过民生证券的副总裁，在华鑫证券仅仅任职了4个月就办理了离职手续，这是令人感到奇怪的，辞职后有张海文履行了总经理职责。
此前的华鑫证券由于公司治理存在弱化管理，以及在股东大会，董事会等专门委员日常运作职能存在了大多数的不规范公司，被控股股东管理的较多出现了，董事长与经营实层管理混乱的问题，对于内部各项制度控制都存在缺陷，不能够很好的履行管理制度，后来才更名为国新证券由张海文出任董事长。
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