导读 目前根据最新消息，其中在代销基金目前也遭到监管局的相关警告，根据河北证监局最新报告对外显示
目前根据最新消息，其中在代销基金目前也遭到监管局的相关警告，根据河北证监局最新报告对外显示，目前河北对一个河北青年群提供了相应的行政监管措施，通过现场确认之后，河北证监局认为河北基金销售存在风险。问题是因为该基金没有及时建立相应的配套设置以及配备人员不足等多个情况，其中河北还存在资质管理与实际规定。不相符，目前部分的基金销售业务未取得相关从业资质。所以存在相应的违规行为。
通过这次来看，河北证监局总共对于河北基金销售方面总共提出五个问题，第一，没有建立风险管理制度以及完整的配套设施。截止2016年之前，根据国家相关规定目前在机构下的职工相关分工与其不匹配。其二是其基金的合规人员目前来看是人员配备不足，因为现有的公司管理制度当中对于合规部门，对于基金销售需要与实际销售人数需要相互匹配。
其三，目前对于基金销售的人员需要要求符合合规风控，必须要满足风控条件之后才能正常进行履职。在2021年考核方案中，对于风控人员的考核目前暂无记录，第四是人员资质管理不符合部分基金销售人员截止现在依旧没有取得从事基金方面的业务资格。其五对于出现风控类的产品以及准入流程相关专业小组没有进行包含其风控人员审核。
基于以上原则，导致目前该基金机构应当按照现有的情况严格执行基金销售业务内部风控相关制度对于内部相关责任需要建立正确的机制，以确保基金销售方存在和合理合法的规定，同时证监会现有的规定是需要相关部门按照现有的运营情况做出相应的审查。
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业务，负责人，无证上岗
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